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又一家投顾咨询公司被罚 广东科德被暂停新增客户资格

2019-01-17 20:54
来源: 中国证券网
编辑:东方财富网

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  监管层对于投资咨询业务的规范正处进行时。广东证监局今日公布了对广东科德投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户措施的行政监管措施决定书(下称“决定书”)。

  决定书显示,广东科德投资顾问有限公司存在六条违规行为:一是公司在北京与福州存在独立的业务团队,未有效加强合规管理、健全内部控制,未能保证合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。二是证券投资顾问依据本公司或其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,未向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。三是对部分推广环节、服务环节留痕不完整。四是未取得投资顾问资格的人员向客户提供投资建议。五是向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。六是对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传。

  广东证监局认为,广东科德的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》及《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,并对公司采取责令暂停新增客户6个月的监督管理措施。

  广东证监局要求广东科德立即进行整改,加强内部控制,切实提高合规管理和风险管理水平,于6个月内完成整改并提交书面整改报告。广东证监局将对整改情况进行核查验收。

  这并非广东科德在2018年领取的首张罚单。2018年5月,广东科德因出现在部分客户的业务推广环节未进行留痕以及未评估部分客户的风险承受能力,并以书面或电子文件形式予以记载、保存等两条违规行为被广东证监局采取过责令改正措施。

  近一年来,监管层对投资咨询公司的处罚明显增多,仅广东证监局在2018年就累计对民间投资咨询机构出具了14张罚单。四川证监局则在2018年10月一口气对江苏天鼎证券投资咨询公司四川分公司、深圳君银证券投资咨询顾问有限公司成都分公司等3家公司开具罚单。从证监局下达罚单的数量来看,监管部门的查究力度正在逐步加强。

(文章来源:中国证券网)

(责任编辑:DF378)

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